根据《岳阳市财政局关于开展2015年度部门整体支出绩效自评工作的通知》(岳财绩〔2016〕1号)文件要求，现对岳阳市地方海事局2015年度的部门整体支出开展绩效自评，现将情况汇报如下：

一、基本情况

（一）单位基本概况

岳阳市地方海事局系市财政全额预算拨款单位。2015年编制部门核实地方海事局人员编制163人，实有人数为163人，其中参公编制138人，事业编制25人，与财政预算人数相符。

（二）部门主要职能

岳阳市地方海事局（加挂岳阳市港口航务管理局、湖南省岳阳市船舶检验局牌子）一门三牌，负责全市2300余平方公里水域，1272公里航道、107处乡镇客运渡口船水上交通管理，负责471公里岸线和200余座港口码头管理，负责水路交通规费征收，年征收额约7000余万元，行政许可审批职能22项。

（三）本年度重点工作计划

1.安全监管及“风雷行动”

完善和实施安全工作考核方案；开展船舶船员证书证件专项整治活动；深入开展联合执法治理超载行为；出台实施城陵矶至扁山水域通航管理规定；渡口码头建设、渡船标准化、渡口培训经常化和安全监管规范化的“平安渡运”专项行动；探索建设水上物流综合平台或行业协会。

2.港口航运建设

开展《港口总体规划》、《岸线使用管理办法》大宣贯活动；开展全市港口岸线专项整治；推进港口基础设施项目建设；开展港航重点建设项目专项服务行动；围绕建设全省“桥头堡”和“增长极”出台我局实施方案；扶持引导重点企业和潜力企业加快发展。

3、规费征收

组织全局依法征收；贯彻执行上级有关非税收入政策规定，督促检查票据、费款规范管理情况。

4、海事管理

进一步清理和完善制度；加强信息化建设，大力推进办公自动化；加强海事文化建设，不断推进海事规范化管理。

5、基层基础建设

进一步完善基层单位站房、趸船、执法艇、救援中心项目二期配套设施建设；完成视频监控系统升级等设施。

6、队伍建设

加大干部业务培训实施力度，妥善解决机关人事工作方面存在的几个突出问题；开展干部队伍工作纪律、工作作风专项整治。

（四）部门整体收支情况

1.部门整体收支情况：

（1）收入情况：全年收入4616.1万元，其中：预算安排2816.1万元，上年非税收入超收返还1800万元。（2）支出情况:全年支出4078万元， 其中：基本支出4078万元（人员支出1943万元，公用支出2135万元）；

2.三公经费支出情况：2015年部门 “三公”经费” 251.4万元，实际支出251.4万元。其中公务接待费142万元，公务车运行维护费103.3万元。

二、绩效评价工作情况

（一）部门整体支出绩效评价依据

《岳阳市财政局关于开展2015年度部门整体支出绩效自评工作的通知》(岳财绩〔2016〕1号)；

（二）部门整体支出绩效评价目的

通过对2015年岳阳市地方海事局的预算配置、预算管理、资产管理、职责履行、履职效益等内容的绩效考评，提高财政资金的使用效率，为财政部门预算管理提供决策依据。

（三）部门整体支出评价原则、指标评价体系、评价方法

1.部门整体支出绩效评价原则：客观公正，操作简便高效，尊重客观实际，实事求是。

2.整体支出绩效评价体系：指标体系包括共性指标和个性指标两部分，本次主要参照了财政部门制定的《部门整体支出绩效评价指标体系》的相关内容，根据部门具体情况对个性指标进行了调整细化，形成《岳阳市2015年度岳阳市地方海事局部门整体支出绩效评价指标体系》。

3.整体支出绩效评价方法：主要采用因素分析法、投入产出效益分析法，比较法，相关部门问卷调查等方法。

（四）整体支出绩效评价过程

1.前期准备：按照绩效自评工作要求，组成以李白才同志为组长的绩效评价工作领导小组，对相关的国家法律法规进行了认真学习，掌握政策，根据部门整体收支情况制定了部门整体支出绩效评价实施方案，设计了绩效评价指标体系和问卷调查表。

2.组织实施：采用核查法核查2015年同级财政预算批复执行及部门整体支出情况，着重核查了“三公”经费及资产管理、内部控制制度情况，对内设机构，根据部门职能和年初制定的绩效考核目标，进行了实地绩效考评，针对岳阳市地方海事局工作职能和履职情况，进行了社会问卷调查。

3.分析评价：对评价过程中收集资料进行归纳，汇总分析，依据设定的部门整体支出绩效评价指标体系进行了评分，形成了综合性书面报告。

三、部门整体支出管理和使用情况分析

（一）部门整体支出情况分析

1、部门整体支出情况分析：2015年岳阳市地方海事局整体支出4078万元，其中基本支出4078万元，占总支出100%，人员支出1943万元占基本支出47.6%，公用支出2135万元占基本支出52.4%。

2015年部门整体支出结构分析表
			单位：万元
项目	金额	占总支出%	占基本支出%	备注
部门支出	4078
基本支出	4078	100	100
人员支出	1943	47.6	47.6
公用支出	2135	52.4	52.4
其它性支出	无
项目支出	无
上年非税收入返还	1800

2、“三公经费”支出情况分析：2015年地方海事局“三公经费”实际开支245.3万元。其中公务接待费142万元，公务用车运行维修费103.3万元。

3、固定资产管理情况分析：按照例行节约，物尽其用的原则，地方海事局资产管理采取统一建账，统一核算管理，对每件固定资产使用明确保管职责，闲置的资产，由局装备科统一调整，合理流动，发挥其效益；至2015年12月末固定资产7005.8万元，资产的处置报废报审按国家规定的审批程序办理，保证了资产的安全高效，防止资产流失。

（二）部门整体支出管理情况分析

1、严格预算支出管理。在支出预算编制上，人员经费按照配置定额，逐人核定编制，公用经费分类分档，按定额编制；根据“总量控制、计划管理”的要求从严控制行政经费，压缩公务费开支，严格控制“三公”经费，资产的配置严格政府采购，按照预算科目和项目资金的规定使用财政资金，保障部门整体支出的规范化、制度化。

2、财务管理上，按照国家相关法律法规，制定了机关财务、公物购置使用、接待、会务、因公出国、车辆使用等管理制度，并严格按照制度管理和执行，防范风险，保证财政资金的安全和高效运行。

四、整体支出绩效情况分析

2015年，根据该办年初工作规划和重点工作，围绕市委、市政府的工作部署，积极履行职责，强化管理，较好地完成了年度工作目标，同时加强预算收支的管理，建立健全内部管理制度，严格内部管理流程，部门整体支出管理得到了提升。2015年度部门整体支出绩效情况如下：

1、本年预算配置控制较好，财政供养人员控制在预算编制以内，实际在职人员数与编制数相同；“三公”经费支出总额较上年有减少。

2、预算执行方面，支出总额控制在预算总额以内。

3、预算管理方面，市地方海事局制定了切实有效的内部财务、车辆、资产内部管理制度，执行总体较为有效。

五、整体支出综合评价及结论

根据考核评分细则，考评组认为岳阳市地方海事局2015年整体支出，严格按照国家的相关财务管理制度规定，财务制度健全、会计核算规范，依照计划管理使用，地方海事局的整体支出在保障海事局工作的正常运行、建设，贯彻执行国家及市委市政府决策部署、保障全市水路交通安全等方面发挥了重要作用，按照部门整体支出绩效评价指标体系对照打分得出结果为100分，等级为优秀。

六、工作建议

一是按照预算规定的项目和用途严格财务审核，经费支出严格按预算规定项目的财务支出内容进行财务核算，在预算金额内严格控制费用的支出。

二是严格控制“三公经费”支出，杜绝挪用和挤占其他预算资金；进一步细化“三公经费”管理，压缩“三公经费”支出。

三是预算财务分析常态化，定期做好预算支出财务分析，做好部门整体支出预算评价工作。

四是加快基础设施建设，按照工程进度拨付，以免造成资金沉淀，提高资金使用效率。

岳阳市地方海事局

2016年6月20日