一、项 目 基 本 概 况

项目负责人

许平亚

联系电话

0730-8224552

项目地址

岳阳市工商局

邮  编

414000

项目起止时间

2017年    1   月起至    2017      年   12    月止

计划安排资金

（万元）

223.2

实际到位资金

（万元）

223.2

实际支出

（万元）

223.2

结余

（万元）

0

其中：中央财政

其中：中央财政

其中：中央财政

其中：中央财政

省财政

24.7

省财政

24.7

省财政

24.7

省财政

0

市财政

198.5

市财政

198.5

市财政

198.5

市财政

0

县市区财政

县市区财政

县市区财政

县市区财政

其它

其它

其它

其它

二、项目支出明细情况

支出内容

实际支出数

会计凭证号

备注

执法办案

193.2

2017年1-12月份凭证

部分省局拨款

打击传销

30

2017年1-12月份凭证

部分省局拨款

支出合计

223.2

三、项目绩效自评情况

项目绩效定性目标及实施计划完成情况

预  期 目 标

实际完成

1、强化日常监管。重点开展清理无证经营、打击假冒伪劣、打击传销、不正当竞争等专项执法行动。

2、查处违法案件，完成罚没收入65万元。

查处违反案件40起，罚没收入库183.81万元。其中产品质量案件16起，注册登记案件3起，无照经营案件2起，不正当竞争案件10起，打击传销案3起，广告违法案件5起，商标侵权案件1起。

项目绩效定量目标（指标）及完成情况

一级指标

二级指标

指标内容

指标（目标）值

实际完成值

项目产出指标

数量指标

查办违法案件

查办一般程序案件40件.

质量指标

质量达标率

100%

时效指标

完成及时率

100%

成本指标

成本节约率

项目效益指标

经济效益

指标

罚没入库

65万元

完成罚没入库183.81万元

社会效益

指标

项目实施对社会发展所带来的直接或间接影响

有效遏制了市场违法行为，维护公平有效的市场秩序。

生态效益

指标

项目实施对生态环境带来的直接或间接影响

提高人民群众生活安全感，促进社会和谐稳定

服务对象满意度指标

社会公众或服务对象对项目实施效果的满意程度

社会公众或服务对象对项目实施效果的满意度好

绩效自评综合得分

93

评价等次

优

四、评价人员

姓名

职称/职务

单  位

签字

颜石湘

副局长

胡曦霞

财务科长

胡晓民

政策法规科科长

徐瑶

财务科副科长

评价组组长（签字）：

年   月   日

项目单位意见：

项目单位负责人（签章）：

年   月   日

主管部门意见：

主管部门负责人（签章）：

年   月   日

财政部门归口业务科室意见：

财政部门归口业务科室负责人（签章）：

年   月   日

五、评价报告综述（文字部分）

岳阳市工商局

2017年执法办案专项绩效评价报告

根据《岳阳市财政局关于开展2017年财政支出绩效自评工作的通知》（岳财绩〔2018〕3号）要求，我局成立财政资金绩效自评工作小组，对2017年执法办案专项资金进行绩效自评。现评价

如下：

一、项目基本情况

1、项目立项依据。依据《行政处罚法》、《商标法》、《广告法》、《反不正当竞争法》、《无照经营查处取缔办法》、《合同法》、《反垄断法》、《禁止传销条例》等国家相关法律法规及市工商局“三定”方案设立。按照2017年预算管理的要求和实际，通过总结分析上年度预算执行情况、找出影响本期预算的各种因素、客观分析本年度国家有关政策对预算的影响、广泛征求项目资金使用单位意见，并多次向领导汇报，编制了我局2017年度执法办案专项绩效目标预算，并按相关程序进行了申报和批复。

2、项目绩效目标

①长期绩效目标。一是“惩大恶，重民生”，对涉及民生、稳定和涉案金额大、受害对象多、影响范围广的案件严格依法查处，有效遏制市场违法违规行为，努力打造“公平、守信、安全、放心”的市场环境。二是“诫小过、促规范”，对一般违法案件坚持教育规范，在各类市场主体中倡导守法经营、公平竞争理念，为第一足球网经济稳增长、促和谐作出应有的贡献。

②年度绩效目标。完成各级财政下达的罚没收入预算目标，查办传销案件、遣返传销人员，加强基层执法案件管理平台建设等。

3、评价依据。财政部《财政支出绩效评价管理暂行办法》（财预〔2011〕285号）、《湖南省人民政府关于全面推进预算绩效管理的意见》（湘政发〔2012〕33号）、《湖南省工商行政管理专项资金管理办法》、《党政机关厉行节约反对浪费条例》，中央、省相关政策规定和财务会计制度，项目审计报告和完成验收报告等。

二、项目管理情况

为认真落实2017年度执法办案专项绩效目标预算，我局各单位采取了一系列得力措施，主要有：

1、督促资金到位。2017年执法办案专项资金收入223.20万元，其中省级财政资金安排24.7万元，同级财政安排198.50万元。专项资金支出223.20万元，全部均已到位,有效保证了执法办案工作的顺利开展。

2、加强资金管理。按照专项资金专款专用的原则，加强了资金的管理，以项目建设为核心，以绩效评价为资金分配的依据，建立健全了财务管理制度，创新管理机制，严格了制度的执行，严格支出审批报销程序，做到了无虚列套取；无截留、挤占、挪用；无开支超预算或超标准等情况。

3、认真组织实施。一是加强组织领导 ，广泛宣传发动。二是强化工作措施，夯实工作基础。严查大要案件，增强震慑力。对性质恶劣、影响面大、严重损害消费者利益的恶性案件，从严查处。同时，正确把握政策界限，既严厉打击违法犯罪行为，又切实维护广大经营者的合法权益。三是强化制度建设，确保责任到位。

三、  资金使用绩效情况

一是创新了监管平台。以信息化为着力点，推进智慧平台建设，在全省试点开发“N+1”案件管理系统，实现对县级工商、质监、食药“三合一”后不同类别行政处罚案件的统一管理，有效提升基层执法效能。该系统于6月6日在全市工商和市场监管系统上线运行，全年共录入三个部门的行政处罚案件2061件。加快推进市场监管执法的“信息化”建设，全员配备移动执法终端，启用“岳阳工商E通”。二是加强信用监管。积极推进“全国一张网”的应用，稳步实行“双随机、一公开”，建立企业“红黑榜”，加强违法信息公示，及时曝光失信违法企业。使其在政府采购、工程招投标、授予荣誉称号、“两代表一委员”等方面予以禁止或者限制。强化联合惩戒，与市检察院、市人民法院等13个单位签署合作备忘录，联动惩戒失信者，实现“一处违法、处处受限”。三是强化市场监管。大力开展整治网络市场、整治虚假违法广告、红盾质量维权、打击传销、“红盾护农”、打击商标侵权、整治合同霸王条款、整治无照经营八大专项整治行动。今年以来，市局机关查办各类违法违规案件40件，罚没入库183.81余万元。创设“传销人员教育劝返中心”，通过反洗脑教育，使传销人员充分认识到传销活动的欺骗性和危害性，其作法得到了中央综治委、国家工商总局和省市各级领导的充分肯定。

四、存在的问题

1、偏重某一类案件，例如广告违法案件，因此类案件案情简单，证据易收集，处罚力度大，办案人员偏重查此类案件。而不正当竞争、治理商业贿赂等群众关注的热点领域因案情复杂，当事人不配合，取证难，加之还有来自各方面的干预，导致这类案件查处数量非常少。

2、绩效评价资料收集不全面。主要是社会效益方面的资料不够全面，尽管诸多执法工作引起了不同范围内的社会关注和好评，但由于不注重收集或收集不及时，致使在评价过程中缺乏有说服力的证据。

五、相关建议

1、加强市场监管，拓宽执法领域。加大人民群众反映强烈和对经济社会发展危害较大领域的监管力度。

2、加强队伍建设，提升执法水平。充分利用考核机制推动执法体系建设。

3、统一资料收集口径，确保绩效评价质量。

二0一八年五月二十一日

一级

指标

分值

二级

指标

分值

三级

指标

分值

具体指标

评价标准

自评

得分

项目决策

20

项目目标

4

目标

内容

4

设立了项目绩效目标；目标明确；目标细化；目标量化

①设有目标（1分）

②目标明确（1分）

③目标细化（1分）

④目标量化（1分）

4

决策过程

8

决策

依据

4

有关法律法规的明确规定；某一经济社会发展规划；某部门年度工作计划；某一实际问题和需求

①符合法律法规（1分）

②符合经济社会发展规划（1分）

③部门年度工作计划（1分）

④针对某一实际问题和需求（1分）

以上③需提供佐证资料。

3

决策

程序

4

项目符合申报条件；申报、批复程序符合相关管理办法；项目调整履行了相应手续

①符合申报条件（2分）

②项目申报、批复程序符合管理办法（1分）

③项目调整履行了相应手续（1分）

4

资金分配

8

分配

办法

3

根据需要制定的相关资金管理办法；管理办法中有明确资金分配办法；资金分配因素全面、合理

①有相应的资金管理办法（1分）

②办法健全、规范（1分）

③因素全面合理（1分）

以上①需提供佐证资料。

1

分配

结果

5

资金分配符合相关管理办法；分配结果公平合理

①符合分配办法（2分）

②分配公平合理（3分）

此项需提供相应的资金分配方案。

3

项目管理

25

资金到位

5

到位率

3

实际到位/计划到位*100%

根据项目资金的实际到位率计算得分（3分）

3

到位

时效

2

资金及时到位；若未及时到位，是否影响项目进度

①到位及时（2分）

②不及时但未影响项目进度 （1分）

③不及时并影响项目进度（0.5分）

2

资金管理

10

资金

使用

7

支出依据合规，无虚列项目支出情况；无截留挤占挪用情况；无超标准开支情况；无超预算情况

①虚列套取扣4-7分

②依据不合规扣2分

③截留、挤占、挪用扣3-6分

④超标准开支扣2-5分

⑤超预算扣2-5分

7

财务

管理

3

资金管理、费用支出等制度健全；制度执行严格；会计核算规范

①财务制度健全（1分）

②严格执行制度（1分）

③会计核算规范（1分）

以上①需提供佐证资料。

3

项目管理

25

组织实施

10

组织

机构

1

机构健全、分工明确

①机构健全、分工明确  （1分）

1

支撑

条件

1

项目实施单位是否提供或具备了必备的人员、场地和设备等条件

具备人员、场地、设备条件（1分）

1

项目

实施

3

项目按计划开工；按计划进度开展；按计划完工

①按计划开工（1分）

②按计划开展（1分）

③按计划完工（1分）

3

管理

制度

5

项目管理制度健全；严格执行相关管理制度

①管理制度健全（2分）

②制度执行严格（3分）

以上①需提供佐证资料。

2

一级

指标

分值

二级

指标

分值

三级

指标

分值

具体指标

评价标准

自评

得分

项目绩效

55

项目产出

15

产出

数量

5

目标完成率=目标完成数/预定目标数×100%

完成绩效目标100%得5分，未完成100%的同比例扣减。

5

产出

质量

4

目标完成质量=实际达到的效果/预定目标×100%

项目产出质量达到绩效目标100%得4分，未完成100%的同比例扣减。

4

产出

时效

3

项目资金使用的预定目标是否如期完成，未完成的理由是否充分

项目产出时效达到绩效目标得3分，未如期完成且无充分理由的扣3分。

3

产出

成本

3

项目产出成本是否按绩效目标控制

项目产出成本按绩效目标控制得3分，未完成的，按超支比例扣减。

3

项目效果

40

经济

效益

8

指项目对国民经济和区域经济发展所带来的直接或间接效益等

完成绩效目标设定的经济效益得8分，未完成的，按完成情况酌情扣分。

8

社会

效益

8

项目实施是否产生社会综合效益

完成绩效目标设定的社会效益得8分，未完成的，按完成情况酌情扣分。

8

环境

效益

8

项目实施是否对环境产生积极或消极影响

完成绩效目标设定的积极的环境效益得8分，未完成的，按完成情况酌情扣分。

8

可持续

影响

8

项目实施对人、自然、资源是否带来可持续影响

完成绩效设定目标的得8分，未完成的，按完成情况酌情扣分。

8

服务

对象

满意度

8

服务对象满意率=项目区被调查人数中表示满意的人数(户数)/ 被调查人数(户数)×100%

满意率达90%（含）以上的得8分，80%（含）-90%得6分，70%（含）-80%得4分，60%（含）-70%得2分，60%以下不得分。

6

总分

100

100

100

93